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關(guān)于對全省工程監(jiān)理、造價咨詢和招標(biāo)代理企業(yè)執(zhí)業(yè)行為專項檢查情況的通報

陜建發(fā)〔2017〕413號

各設(shè)區(qū)市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局（建委），楊凌示范區(qū)住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局，西咸新區(qū)建設(shè)環(huán)保局，韓城市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局，神木市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、府谷縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)局，各有關(guān)企業(yè)：

為進(jìn)一步提高我省工程監(jiān)理、工程造價咨詢及招標(biāo)代理企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量,規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，促進(jìn)工程監(jiān)理、造價咨詢及招標(biāo)代理行業(yè)健康發(fā)展，省廳于2017年8月底至9月對全省工程監(jiān)理、造價咨詢及招標(biāo)代理企業(yè)進(jìn)行了專項檢查，現(xiàn)將檢查情況通報如下：

一、總體情況

此次專項檢查是在企業(yè)自查、地市全面排查基礎(chǔ)上，省廳檢查組聽取當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門匯報，并在各市縣提供的企業(yè)和項目清單中采取隨機(jī)抽取方式進(jìn)行的。檢查組共抽查了100家造價咨詢企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)137個項目、128家招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)157個項目、89家監(jiān)理企業(yè)107個項目。從檢查結(jié)果看，各地市建設(shè)主管部門，對本次專項檢查都能高度重視，按照陜建發(fā)〔2017〕169號文件要求，積極安排部署，認(rèn)真排查。其中西安、延安、咸陽、漢中、安康、西咸新區(qū)制定了專項整治行動方案，對排查出問題逐一落實，提出整改要求，不放過一個死角。

二、好的方面

(一)工程造價咨詢和招標(biāo)代理

1.企業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平普遍較好。大多數(shù)受檢企業(yè)內(nèi)部執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制體系健全，質(zhì)量控制流程明晰，能較好地執(zhí)行《建設(shè)工程造價咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》,在資料收集、三級復(fù)核制度、報告文本格式等方面比較到位。

2.招標(biāo)文件編制比較規(guī)范。大多數(shù)受檢企業(yè)能完全按國家《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》格式及內(nèi)容進(jìn)行編制，有招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款約定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的內(nèi)容。

3.工程量清單、最高限價編制比較規(guī)范、內(nèi)容齊全。大部分企業(yè)都能按照我省現(xiàn)行《陜西省建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)則》執(zhí)行，分部分項、措施項目、其他項目、規(guī)費、稅金五大清單項目齊全，最高限價計價依據(jù)正確，執(zhí)行我省現(xiàn)行的建設(shè)工程消耗量定額、工程量清單計價費率的標(biāo)準(zhǔn)，最高限價沒有任意降低或提高現(xiàn)象。

4.檔案管理健全。大多數(shù)受檢企業(yè)都有檔案室，檔案管理有制度，專人管理，歸檔整理及時，檢查的成果文件內(nèi)容齊全。

5.企業(yè)市場行為日趨規(guī)范。受檢企業(yè)遵守法律法規(guī)、依法執(zhí)業(yè)意識普遍增強(qiáng)，并具有一定的自我約束能力，檢查中未發(fā)現(xiàn)企業(yè)有轉(zhuǎn)包承接咨詢業(yè)務(wù)等違法、違規(guī)行為。

對此次檢查中執(zhí)業(yè)行為相對規(guī)范，質(zhì)量管控措施到位，成果文件質(zhì)量較高的安康市興盛工程造價咨詢有限公司、陜西興正工程造價咨詢有限公司、陜西銳馳項目管理有限公司、陜西華鼎工程造價事務(wù)所有限公司、陜西希地工程項目管理有限公司、寶雞東勝工程造價咨詢監(jiān)理有限責(zé)任公司、陜西鴻宇工程咨詢有限公司、陜西中正建設(shè)工程咨詢服務(wù)有限公司提出表揚。

(二)工程監(jiān)理

1.大多數(shù)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)專業(yè)配套，人員到位，能夠履行監(jiān)理職責(zé)；現(xiàn)場資料齊全，能反映監(jiān)理巡視、旁站、檢查驗收、見證取樣工作。

2.對危險性較大的分部分項工程，提供了方案審查、專監(jiān)論證交底、檢查、聯(lián)合驗收資料，能履行監(jiān)理安全生產(chǎn)法定職責(zé)。

3.項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、安全等問題，能簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位整改并跟蹤落實，能履行監(jiān)理責(zé)任主體責(zé)任。

對此次現(xiàn)場檢查項目情況較好的陜西中安工程管理咨詢有限公司、中煤陜西中安項目監(jiān)理有限責(zé)任公司、陜西建科建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司、中國輕工業(yè)西安設(shè)計工程有限公司、漢中市工程建設(shè)監(jiān)理公司、安康市天成建設(shè)工程監(jiān)理公司、安康市長達(dá)工程監(jiān)理公司、陜西遠(yuǎn)大工程項目管理有限公司提出表揚。

三、存在的主要問題

(一)工程造價咨詢和招標(biāo)代理

1.企業(yè)管理制度執(zhí)行不到位。大部分企業(yè)的管理制度普遍流于形式，執(zhí)業(yè)過程中未按質(zhì)量控制措施執(zhí)行，無法體現(xiàn)成果文件的二、三級審核制度，就是有三級審核表，也存在著造假現(xiàn)象；各企業(yè)的檔案未落實檔案管理制度，個別企業(yè)存在著以成果文件資料匯編制度形式代替檔案，且檔案存放零散；存在著無檔案接收、借閱和送還記錄；還有的企業(yè)無檔案室、無檔案臺賬；大部分企業(yè)無專人進(jìn)行檔案管理，歸檔資料缺少計算底稿、電子光盤等必要的計價資料。

2.招標(biāo)文件編制水準(zhǔn)較差。雖然大部分企業(yè)都能按照國家招標(biāo)示范文本執(zhí)行，但還存在部分企業(yè)未按文件規(guī)定執(zhí)行，招標(biāo)文件僅填寫招標(biāo)過程需要知道的內(nèi)容和有利于招標(biāo)人的內(nèi)容；招標(biāo)文件中關(guān)于合同主要條款內(nèi)容不符合相關(guān)規(guī)定，存在著缺少工程預(yù)付款約定，只有履約擔(dān)保、無支付擔(dān)保；部分存在著沒有進(jìn)度款約定、合同價款調(diào)整約定，風(fēng)險內(nèi)容和范圍采用無限風(fēng)險方式，竣工結(jié)算時限和確定均未執(zhí)行財建〔2004〕369號文件，個別還存在著不執(zhí)行政策性調(diào)價等。

3.工程量清單、最高限價編制存在問題較為突出。工程量清單、最高限價編制水平較差，部分企業(yè)將工程量清單和最高限價的編制說明混二為一，個別還存在著無編制說明現(xiàn)象；分部分項工程量清單都采用填充式機(jī)械做法，對不需要內(nèi)容未做刪減，造成項目特征有亂雜現(xiàn)象，個別分部分項工程量清單普遍存在著項目特征描述不嚴(yán)謹(jǐn)，項目特征與工程內(nèi)容相互矛盾的現(xiàn)象；措施項目清單、其他項目清單均存在未按擬建工程實體情況列項；大部分都未列計日工清單項目。最高限價選用的材料單價存在著同一項目同一材料價格不一致；還存在綜合單價組價不合理、換算錯誤等現(xiàn)象；措施項目計價未按清單項目內(nèi)容進(jìn)行組價，存在漏項現(xiàn)象；竣工結(jié)算審查普遍存在著過程文件及相關(guān)資料不全，缺少審查范圍、審查方法。個別還存在著人工、材料價差等未按相關(guān)規(guī)定或約定進(jìn)行調(diào)整等。

4.執(zhí)業(yè)成果文件質(zhì)量執(zhí)行不到位。多數(shù)企業(yè)對《建設(shè)工程造價咨詢成果文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》等國標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范了解深度不夠；存在著編制人、復(fù)核人蓋章簽字不規(guī)范；成果文件蓋章的造價工程師基本上都不是自己本人的成果；個別缺少企業(yè)資質(zhì)專用章、法定代表人蓋章；竣工結(jié)算缺少分部分項費、措施費、其他項目費對比表；結(jié)算資料歸檔不完整；部分企業(yè)無服務(wù)對象評價。

5.分支機(jī)構(gòu)設(shè)置過多。個別甲級單位招標(biāo)代理和造價咨詢企業(yè)設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)過多，有的一個市區(qū)設(shè)立多家分公司；分公司使用公司的執(zhí)照和資質(zhì)，但從質(zhì)量管理、人員管理、辦公條件等方面沒有按甲級企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。大部分分公司是租用房，辦公設(shè)施簡陋，執(zhí)業(yè)人員流動大，個別的執(zhí)業(yè)人員還沒有資格證。

6.建設(shè)行政主管部門監(jiān)管力度不夠

通過檢查發(fā)現(xiàn)，部分市級建設(shè)行政主管部門仍然存在重資質(zhì)輕監(jiān)管現(xiàn)象，沒有對企業(yè)的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效監(jiān)督檢查；對執(zhí)業(yè)人員的不規(guī)范執(zhí)業(yè)行為缺少監(jiān)管。

(二)工程監(jiān)理

1.部分監(jiān)理公司疏于對項目監(jiān)理部的監(jiān)管，公司對項目監(jiān)理部的檢查不能提供有效證據(jù)；個別監(jiān)理企業(yè)設(shè)立的異地分支機(jī)構(gòu)違規(guī)越權(quán)開具總監(jiān)授權(quán)書、審批監(jiān)理規(guī)劃、質(zhì)量評估報告等；監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則缺乏針對性；

2.項目總監(jiān)對現(xiàn)場情況不熟悉、安裝專業(yè)監(jiān)理工程師配備不足；缺少對項目危險源的辨識和檢查記錄；

3.三寶四口、五臨邊、臨時用電、深基坑、塔吊、施工電梯、施工機(jī)具、腳手架、模板支撐等重點安全部位或設(shè)施不能及時檢查驗收；塔吊、施工升降機(jī)、物料提升機(jī)未辦理許可登記手續(xù)運行；主要材料臺賬缺失、內(nèi)容不細(xì)，不能反應(yīng)聯(lián)合驗收和材料進(jìn)場控制情況；現(xiàn)場安全隱患嚴(yán)重、質(zhì)量問題明顯的項目，不能及時簽發(fā)監(jiān)理通知單或停工整改指令；樁基、地基與基礎(chǔ)、主體分部驗收滯后。

對于這次檢查中存在問題嚴(yán)重的企業(yè)漢中博瑞工程咨詢有限公司、陜西正源工程造價咨詢有限責(zé)任公司、延安中信海城造價咨詢有限公司、陜西誠信達(dá)工程建設(shè)咨詢有限責(zé)任公司、陜西長信工程造價事務(wù)所有限公司、陜西方宇工程造價咨詢監(jiān)理有限責(zé)任公司、陜西瑞信項目管理有限公司、陜西華誠工程造價咨詢監(jiān)理有限責(zé)任公司、陜西中金華項目管理有限公司、陜西天合建設(shè)項目管理有限公司、陜西林華建設(shè)工程項目管理集團(tuán)有限公司、陜西淏遠(yuǎn)工程項目管理有限公司、陜西伍城項目管理咨詢有限公司、西安天和建設(shè)監(jiān)理有限公司、高陵永安建設(shè)監(jiān)理有限公司計入不良記錄一次，有效期一年；上海文匯工程咨詢有限公司、北京泛華國金工程咨詢有限公司、廣州市恒合工程監(jiān)理有限公司、浙江江南工程管理股份有限公司、廣東重工建設(shè)監(jiān)理有限公司、沈陽振東建設(shè)工程監(jiān)理有限公司清除出陜西市場，一年內(nèi)不得辦理入陜登記（問題詳見附件1、2）。

陜西仲成建設(shè)項目咨詢管理有限公司不配合檢查工作，拒不提供檢查資料，計入不良記錄一次，有效期三年。

監(jiān)理工程師潘金品（注冊證號：20111373）違規(guī)同時在陜西方宇工程咨詢有限公司龍鋼禹錦園小區(qū)二期4#、5#住宅樓及地下車庫工程和西安華興公路工程咨詢監(jiān)理有限公司渭南西交康橋雙語幼兒園兩個項目上擔(dān)任總監(jiān)及總監(jiān)代表，要求立即整改，并對個人計入不良記錄一次。

四、下一步工作及要求

1.全省各工程監(jiān)理、造價咨詢和招標(biāo)代理企業(yè)要針對通報中提出的問題，按照自己企業(yè)實際情況認(rèn)真對照，自查自糾，舉一反三。監(jiān)理企業(yè)要認(rèn)真履行監(jiān)理三控、兩管、一協(xié)調(diào)、履行安全生產(chǎn)法定責(zé)任，發(fā)揮監(jiān)理現(xiàn)場監(jiān)督管理作用，履行五方責(zé)任主體的監(jiān)理職責(zé)，把好工程質(zhì)量安全關(guān)。造價咨詢和招標(biāo)代理企業(yè)進(jìn)一步改進(jìn)并落實企業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制機(jī)制，工程量清單編制與計價水平，提高和加快更新從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平，提高掌握和應(yīng)用新技術(shù)手段的能力。

2.各工程監(jiān)理、造價咨詢和招標(biāo)代理企業(yè)，要認(rèn)真履行企業(yè)責(zé)任，加強(qiáng)對所代理項目的檢查監(jiān)督，嚴(yán)格按法律法規(guī)履行公司的管理職責(zé)。注冊地外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的企業(yè)，要加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的管理，嚴(yán)防分支機(jī)構(gòu)違規(guī)運營。

3.各市建設(shè)主管部門針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和現(xiàn)象，及時整改落實并納入日常監(jiān)管重點。要加強(qiáng)對事中事后監(jiān)管力度，充分發(fā)揮我省建筑市場與誠信信息發(fā)布平臺作用，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。加大動態(tài)考核力度，定期對工程造價執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行業(yè)績考核，不良行為考核等，對于有違法違規(guī)行為的企業(yè)和工程造價執(zhí)業(yè)人員要堅決依法進(jìn)行查處，對執(zhí)業(yè)過程中存在的普通性問題，要開展專項整治，對存在不良行為的企業(yè)和人員，要進(jìn)行通報并記入不良信用。

4.省廳將對工程監(jiān)理、造價咨詢和招標(biāo)代理企業(yè)執(zhí)業(yè)行為檢查常態(tài)化，完善企業(yè)及工程造價執(zhí)業(yè)人員的信用評價辦法，對企業(yè)資質(zhì)實行動態(tài)管理。促進(jìn)我省工程監(jiān)理、造價咨詢和招標(biāo)代理企業(yè)執(zhí)業(yè)水平的規(guī)范和提高，維護(hù)建設(shè)市場各方主體的合法權(quán)益。

附件：1.工程造價咨詢、招標(biāo)代理企業(yè)問題列表

附件：2.監(jiān)理企業(yè)問題列表

陜西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

2017年10月30日