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PPP項(xiàng)目采購(gòu)法律問題分析

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在PPP項(xiàng)目的實(shí)施過程中,PPP項(xiàng)目采購(gòu)(即社會(huì)資本的采購(gòu))是非常重要、關(guān)鍵的一環(huán)。然而在實(shí)踐中,針對(duì)這一新興事物,許多采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)對(duì)于PPP項(xiàng)目采購(gòu)的程序如何進(jìn)行并沒有明確的答案,做法也是五花八門。本文擬對(duì)PPP項(xiàng)目采購(gòu)中出現(xiàn)的相關(guān)法律問題進(jìn)行分析,為PPP項(xiàng)目采購(gòu)的規(guī)范化實(shí)施提供一種角度。

PPP

一、PPP項(xiàng)目采購(gòu)的性質(zhì)

根據(jù)《政府采購(gòu)法》第二條第二款規(guī)定:“本法所稱政府采購(gòu),是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織,使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。”即政府采購(gòu)的內(nèi)容包括政府采購(gòu)工程、貨物和服務(wù),“貨物,是指各種形態(tài)和種類的物品,包括原材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等;工程是指建設(shè)工程,包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕;而服務(wù)是指除貨物和工程以外的其他政府采購(gòu)對(duì)象。”采購(gòu)內(nèi)容的不同,則采購(gòu)程序適用的規(guī)定不同。

PPP項(xiàng)目作為一種公共服務(wù)供給的創(chuàng)新方式,整合了項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等。不同于以往的政府采購(gòu),政府采購(gòu)的社會(huì)資本不僅需要建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施,還必須對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理、維護(hù),提供相應(yīng)的公共服務(wù)。因此,如何在既有的政府采購(gòu)分類系統(tǒng)中界定PPP項(xiàng)目社會(huì)資本采購(gòu)的性質(zhì),就顯得至關(guān)重要。不明確社會(huì)資本采購(gòu)的性質(zhì),就無(wú)法在政府采購(gòu)的相關(guān)法律規(guī)范中清晰地選擇適用的程序。

若將PPP項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本的采購(gòu)認(rèn)定為政府采購(gòu)工程,即因?yàn)镻PP項(xiàng)目中包含基礎(chǔ)設(shè)施的新建、改建、擴(kuò)建等,且建設(shè)投資占PPP項(xiàng)目投資的主要部分,所以把PPP項(xiàng)目的社會(huì)資本采購(gòu)視為政府采購(gòu)工程,那么依據(jù)《政府采購(gòu)法》第四條“政府采購(gòu)工程進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的,適用招標(biāo)投標(biāo)法”。而《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條及《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定了必須招標(biāo)的項(xiàng)目范圍,由于PPP項(xiàng)目屬于《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定的“大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目”,且PPP項(xiàng)目投資規(guī)模較大,一般遠(yuǎn)超過《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》的標(biāo)準(zhǔn),則PPP項(xiàng)目的社會(huì)資本采購(gòu)必須強(qiáng)制采用公開招標(biāo)的方式。

但是PPP項(xiàng)目不僅包含項(xiàng)目建設(shè),還包含項(xiàng)目投資、運(yùn)營(yíng)等,若對(duì)《政府采購(gòu)法》相關(guān)規(guī)定作文義解釋,顯然政府采購(gòu)工程不能涵蓋社會(huì)資本采購(gòu)的全部范圍,因此政府采購(gòu)服務(wù)作為采購(gòu)內(nèi)容的兜底條款(即除采購(gòu)貨物、工程外的采購(gòu)都屬于采購(gòu)服務(wù)),應(yīng)當(dāng)包括PPP項(xiàng)目的社會(huì)資本采購(gòu)。若將社會(huì)資本采購(gòu)認(rèn)定為政府采購(gòu)服務(wù),則不必適用《招標(biāo)投標(biāo)法》相關(guān)強(qiáng)制招標(biāo)的規(guī)定,而是適用《政府采購(gòu)法》第二十七條的規(guī)定,“采購(gòu)人采購(gòu)貨物或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式的,其具體數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),屬于中央預(yù)算的政府采購(gòu)項(xiàng)目,由國(guó)務(wù)院規(guī)定;屬于地方預(yù)算的政府采購(gòu)項(xiàng)目,由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定;因特殊情況需要采用公開招標(biāo)以外的采購(gòu)方式的,應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開始前獲得設(shè)區(qū)的市、自治州以上人民政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)。”

2014年12月31日,財(cái)政部頒布了《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《PPP采購(gòu)辦法》”),“項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)PPP項(xiàng)目的采購(gòu)需求特點(diǎn),依法選擇適當(dāng)?shù)牟少?gòu)方式”,即采購(gòu)方式的選擇應(yīng)當(dāng)依據(jù)“采購(gòu)需求”和“相關(guān)法律”選擇確定。而財(cái)政部有關(guān)負(fù)責(zé)人在就《政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法》、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》有關(guān)問題答記者問時(shí)也提出:“PPP是政府從公共服務(wù)的“生產(chǎn)者”轉(zhuǎn)為“提供者”而進(jìn)行的特殊采購(gòu)活動(dòng)。我國(guó)政府采購(gòu)法第二條第七款規(guī)定‘本法所稱服務(wù),是指除貨物和工程以外的其他政府采購(gòu)對(duì)象’,對(duì)政府采購(gòu)服務(wù)做了兜底式定義。從法律定義上看,PPP屬于服務(wù)項(xiàng)目政府采購(gòu)范疇。同時(shí),世界主要國(guó)際組織和國(guó)家在選擇PPP合作方時(shí)都遵循政府采購(gòu)規(guī)則,并把服務(wù)和工程特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的授予也視為政府采購(gòu)公共服務(wù)的一種方式,將其納入政府采購(gòu)監(jiān)管。”

因此,在PPP項(xiàng)目采購(gòu)作為政府采購(gòu)服務(wù)的一種,在選擇采購(gòu)方式時(shí),實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合本省的相關(guān)規(guī)定判斷是否達(dá)到強(qiáng)制公開招標(biāo)的預(yù)算數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),如果達(dá)到則應(yīng)適用公開招標(biāo)的方式。若因情況特殊需要采用公開招標(biāo)以外的采購(gòu)方式的,應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開始前獲得設(shè)區(qū)的市、自治州以上人民政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)PPP項(xiàng)目的采購(gòu)需求特點(diǎn),依法選擇適當(dāng)?shù)牟少?gòu)方式。公開招標(biāo)主要適用于采購(gòu)需求中核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)及政府采購(gòu)政策,且采購(gòu)過程中不作更改的項(xiàng)目。

二、PPP項(xiàng)目采購(gòu)的“強(qiáng)制資格預(yù)審”

《PPP采購(gòu)辦法》中規(guī)定“PPP項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行資格預(yù)審”,即PPP項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制資格預(yù)審。

采用資格預(yù)審方式時(shí),通過對(duì)申請(qǐng)人的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、技術(shù)水平、財(cái)務(wù)狀況、人員狀況等的評(píng)審,篩選潛在投標(biāo)人,一方面能夠讓評(píng)審專家在評(píng)標(biāo)時(shí)更多關(guān)注投標(biāo)人的技術(shù)方案、商務(wù)方案,另一方面也能控制投標(biāo)人數(shù)、提高評(píng)標(biāo)效率。

然而,這一規(guī)定似乎并未在實(shí)踐中得到良好地執(zhí)行?!禤PP采購(gòu)辦法》針對(duì)所有PPP項(xiàng)目“一刀切”的強(qiáng)制適用資格預(yù)審是否合理,筆者認(rèn)為有待商榷。

第一,資格預(yù)審?fù)ǔ_m用于潛在投標(biāo)人過多的項(xiàng)目,通過業(yè)績(jī)、資質(zhì)等的審查提前篩除一部分潛在投標(biāo)人,能夠有效減少評(píng)標(biāo)專家的工作量,提高評(píng)標(biāo)效率。但在PPP項(xiàng)目的實(shí)施中,并非所有項(xiàng)目都對(duì)社會(huì)資本有較強(qiáng)地吸引力,有些投資額較小、項(xiàng)目所在地偏遠(yuǎn)的項(xiàng)目,可能原本的潛在投標(biāo)人就不多,此時(shí)采用資格預(yù)審的方式就意義不大,且有可能給潛在投標(biāo)人圍標(biāo)提供便利。

第二,對(duì)于前述不必要采用資格預(yù)審的項(xiàng)目,強(qiáng)制適用資格預(yù)審客觀上延長(zhǎng)了采購(gòu)時(shí)間,不利于PPP項(xiàng)目的有效實(shí)施?!禤PP采購(gòu)辦法》中規(guī)定“提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日”,即資格預(yù)審的時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)長(zhǎng)于《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中規(guī)定的“5日”,甚至可能長(zhǎng)于《招標(biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定的投標(biāo)文件編制時(shí)間“20日”。資格預(yù)審通常是對(duì)潛在投標(biāo)人業(yè)績(jī)、資質(zhì)等的審查,評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)也都較為客觀,不涉及復(fù)雜的技術(shù)問題,一律強(qiáng)制要求“15個(gè)工作日”實(shí)無(wú)必要。

三、PPP項(xiàng)目采購(gòu)能否“兩標(biāo)并一標(biāo)”?

所謂“兩標(biāo)并一標(biāo)”,是指《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條第1款第(三)項(xiàng)規(guī)定的“已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的,可以不進(jìn)行招標(biāo)。”

那么,PPP項(xiàng)目采購(gòu)能否適用這一規(guī)定呢?

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等6部委聯(lián)合發(fā)布的《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》對(duì)特許經(jīng)營(yíng)做了定義:“特許經(jīng)營(yíng)是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)方式依法授權(quán)中國(guó)境內(nèi)外的法人或者其他組織,通過協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)或運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益,提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。”而對(duì)比我國(guó)目前在PPP模式推廣的相關(guān)政策,PPP項(xiàng)目與特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目雖然并非同一概念,但二者的內(nèi)涵和外延在很大程度上是重合的,因此上述針對(duì)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的“兩標(biāo)并一標(biāo)”的規(guī)定也應(yīng)當(dāng)適用于PPP項(xiàng)目。

那么,所謂“兩標(biāo)并一標(biāo)”是否就是指項(xiàng)目的投資人招標(biāo)和建設(shè)方招標(biāo)合并在一起進(jìn)行呢?在PPP項(xiàng)目中,中標(biāo)的社會(huì)資本或項(xiàng)目公司通常需承擔(dān)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等責(zé)任,但不一定是項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的具體實(shí)施者。若項(xiàng)目的施工建設(shè)達(dá)到了《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),則項(xiàng)目施工方應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目公司進(jìn)行招標(biāo)選定。但如果項(xiàng)目中標(biāo)社會(huì)資本方具備相應(yīng)的建設(shè)資質(zhì),則按照《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條,項(xiàng)目公司可以不進(jìn)行招標(biāo)而直接與社會(huì)資本方簽訂施工承包合同。因此,“兩標(biāo)并一標(biāo)”的實(shí)質(zhì)并不是對(duì)社會(huì)資本的采購(gòu)與工程建設(shè)方的采購(gòu)合并進(jìn)行,而是工程建設(shè)方的招標(biāo)被免除了。

《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條中提到的可以免于招標(biāo)的,除了項(xiàng)目投資人可以建設(shè)外,還包括生產(chǎn)或者提供的。而根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第二條,項(xiàng)目投資人可以生產(chǎn)的應(yīng)當(dāng)是指“與工程建設(shè)有關(guān)的貨物,是指構(gòu)成工程不可分割的組成部分,且為實(shí)現(xiàn)工程基本功能所必需的設(shè)備、材料等”,即項(xiàng)目投資人可以自行生產(chǎn)重要設(shè)備、材料等貨物的,項(xiàng)目公司可以直接與社會(huì)資本簽訂貨物供應(yīng)合同,而無(wú)需招標(biāo)采購(gòu)選定貨物供應(yīng)商。此外項(xiàng)目投資人可以“提供”的,則應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)的是“為完成工程所需的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)”。當(dāng)項(xiàng)目采用DBOT等模式時(shí),項(xiàng)目公司還應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)責(zé)任,此時(shí)若社會(huì)資本具備相應(yīng)的勘察、設(shè)計(jì)資質(zhì),則項(xiàng)目公司可以直接與社會(huì)資本簽訂設(shè)計(jì)合同,而無(wú)需招標(biāo)。至于監(jiān)理服務(wù),在PPP實(shí)踐中,為了保障政府方對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)管通常會(huì)在《PPP項(xiàng)目合同》中約定由政府方招標(biāo)選定項(xiàng)目監(jiān)理單位,而不是由項(xiàng)目公司選定。

在PPP項(xiàng)目采購(gòu)中,若中標(biāo)的社會(huì)資本為聯(lián)合體,則項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)與聯(lián)合體中具備相應(yīng)資質(zhì)的聯(lián)合體成員簽訂合同,由該成員進(jìn)行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供。

《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條第三款規(guī)定的是“已通過招標(biāo)方式選定”的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人,而PPP項(xiàng)目采購(gòu)的方式還包括競(jìng)爭(zhēng)性磋商、競(jìng)爭(zhēng)性談判等非招標(biāo)方式。但目前《政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》以及《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》等均沒有對(duì)“兩標(biāo)并一標(biāo)”問題做出規(guī)定,財(cái)政部在2016年10月11日發(fā)布的《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》(財(cái)金[2016]90號(hào))中則明確了對(duì)于涉及工程建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)或服務(wù)外包的PPP項(xiàng)目,應(yīng)按照《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條規(guī)定,免于二次招標(biāo)。因此,PPP項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條規(guī)定的規(guī)定,即僅有招標(biāo)方式采購(gòu)社會(huì)資本,而社會(huì)資本方具備對(duì)應(yīng)的資質(zhì)經(jīng)驗(yàn)及能力的,方可以免除二次招標(biāo)。招標(biāo)程序與非招標(biāo)程序的適用前提、程序要求都不同,因此不宜對(duì)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條第三款的規(guī)定作擴(kuò)大解釋,將其適用范圍擴(kuò)大至其他非招標(biāo)采購(gòu)程序。


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