PPP模式的法律文本要點(diǎn)

(一)基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化投融資項(xiàng)目的法律文本概述

基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化投融資項(xiàng)目在不同階段設(shè)計(jì)不同類(lèi)型的法律文本，主要包括資格審查文件、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)文件及項(xiàng)目合同的法律文本。上述文件構(gòu)成了基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化投融資項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)施的法律文件體系。在正確把握各個(gè)文件的高年、內(nèi)容和格式的基礎(chǔ)上，能科學(xué)合理地編制并運(yùn)用相關(guān)文件對(duì)于確保項(xiàng)目的規(guī)范運(yùn)作及成功實(shí)施具有重要意義。

(二)資格審查法律文本

1、資格審查文件的概念。資格審查文件是指招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)中要求潛在投標(biāo)人提供的，能夠證明其具備參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)資格條件的文件。

2、資格審查文件的內(nèi)容和格式。從實(shí)務(wù)操作的角度來(lái)看，基礎(chǔ)設(shè)施的投融資項(xiàng)目資格審查文件的核心內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、資格審查申請(qǐng)文件、資格審查申請(qǐng)文件格式、資格審查的原則和程序、資格審查標(biāo)準(zhǔn)等方面。以下列舉資格審查文件的一般性參考內(nèi)容及對(duì)應(yīng)內(nèi)容。在實(shí)際操作中應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)及資格審查方式予以靈活運(yùn)用。

(1)項(xiàng)目概況。向潛在投標(biāo)人介紹項(xiàng)目的情況，包括但不限于項(xiàng)目名稱(chēng)、招標(biāo)人、項(xiàng)目規(guī)模、招標(biāo)內(nèi)容等。

(2)資格審查申請(qǐng)人需要提交的申請(qǐng)文件。包括公司章程及法律地位證明、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)資料證明、技術(shù)能力及管理能力證明、財(cái)務(wù)能力及實(shí)力證明、公司履約記錄等。

(3)聯(lián)合體需要提交的資格審查申請(qǐng)文件。對(duì)以聯(lián)合體形式參與投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的潛在投標(biāo)人，除要求每一聯(lián)合體成員均需提交第(2)條要求提交的申請(qǐng)資料文件，還要明確聯(lián)合體的牽頭人條件及相應(yīng)的其他要求。

(4)資格審查原則和程序。告知潛在投標(biāo)人資格審查的原則和程序

(5)資格審查申請(qǐng)文件的特定格式。告知潛在投標(biāo)人資格審查申請(qǐng)文件的格式要求。

(6)資格審查標(biāo)準(zhǔn)。包括經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)記錄的資格評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)能力和管理能力的資格評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)務(wù)能力和市里的資格評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、法律要求的資格評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)等。

(三)招標(biāo)法律文本

1、招標(biāo)文件的概念。招標(biāo)文件是指招標(biāo)人向潛在投標(biāo)人發(fā)出的，旨在向其提供編寫(xiě)投標(biāo)文件所需的資料并向其通報(bào)招標(biāo)投標(biāo)將依據(jù)的規(guī)則和程序等內(nèi)容的書(shū)面文件。招標(biāo)文件是招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中最重要的文件之一。

2、招標(biāo)文件的組成和內(nèi)容

(1)招標(biāo)文件的一般構(gòu)成。一般包括：招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)、投標(biāo)人須知、擬簽訂合同、技術(shù)條款等。

招標(biāo)公告是公開(kāi)媒體上發(fā)布的，邀請(qǐng)非特定多數(shù)投資人參加項(xiàng)目投標(biāo)的正式文件，適用于公開(kāi)招標(biāo)。

投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)是非公開(kāi)的、邀請(qǐng)?zhí)囟ǘ鄶?shù)投資人參加項(xiàng)目投標(biāo)的正式文件。適用于邀請(qǐng)招標(biāo)，或者公開(kāi)招標(biāo)經(jīng)過(guò)資格審查后符合資格條件的情況。

投標(biāo)人知悉招標(biāo)公告或者收到投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)后，可購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件。招標(biāo)文件由以下幾份文件組成：投標(biāo)人須知、擬簽訂合同(包括合同主要條款和合同樣式)、技術(shù)條款(包括擬招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格、使用要求以及圖紙等)，以及附件和其它要求招標(biāo)人提供的材料。

投標(biāo)人須知包括招標(biāo)項(xiàng)目概況、對(duì)投標(biāo)文件內(nèi)容的要求、對(duì)投標(biāo)文件格式的要求、參與招投標(biāo)的原則和程序、對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)的要求、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法、附件和其他要求投標(biāo)人提供的材料。

擬簽訂的合同包括合同的主要條款和合同格式，是招標(biāo)人事先草擬好的。主要體現(xiàn)了招標(biāo)人的意志，合同的實(shí)質(zhì)性條款和內(nèi)容要求投標(biāo)人必須響應(yīng)。本著與資本市場(chǎng)需求匹配并提高招標(biāo)成功率的原則，合同一般都會(huì)按照簽署第五章提到的風(fēng)險(xiǎn)分配原則，在內(nèi)容中合理分配雙方的責(zé)、權(quán)、利。

技術(shù)條款包括擬招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格、使用要求以及圖紙等。這部分內(nèi)容可以使投標(biāo)人更加詳盡地了解擬投標(biāo)項(xiàng)目的基本情況，為其是否參與項(xiàng)目投標(biāo)以及投標(biāo)報(bào)價(jià)決策提供參考。

各類(lèi)招標(biāo)文件都包括前述幾項(xiàng)基本內(nèi)容。針對(duì)不用類(lèi)型項(xiàng)目，有關(guān)部委又結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)招標(biāo)文件的內(nèi)容構(gòu)成做了一些特殊規(guī)定。比如，對(duì)工程施工招標(biāo)文件，《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》增加了“對(duì)采用工程量清單招標(biāo)的，必須提供工程量清單”;對(duì)勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件，《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》增加了“勘察設(shè)計(jì)范圍”和“對(duì)勘察設(shè)計(jì)進(jìn)度、階段與深度要求，勘察設(shè)計(jì)費(fèi)用支付方式，對(duì)未中標(biāo)人是否給予補(bǔ)償及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”等規(guī)定。

(2)實(shí)質(zhì)性要求和條件必須列為招標(biāo)文件的重要內(nèi)容。按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)文件中必須包括項(xiàng)目的技術(shù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)段、供氣和擬簽訂合同的主要條款等實(shí)質(zhì)性要求和條件。也就是說(shuō)，招標(biāo)人根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和招標(biāo)項(xiàng)目的具體要求，還應(yīng)將其他許多重要內(nèi)容作為實(shí)質(zhì)性條款列入招標(biāo)文件。根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)已經(jīng)制定發(fā)布的工程施工、貨物、服務(wù)以及機(jī)電產(chǎn)品國(guó)際招標(biāo)投標(biāo)等管理辦法的規(guī)定，除了《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定之外，招標(biāo)文件中的實(shí)質(zhì)性要求和條件還應(yīng)當(dāng)包括：明確規(guī)定投標(biāo)保證經(jīng)的數(shù)額、方式和交納方法;明確規(guī)定投標(biāo)有效期和出特殊情況的處理辦法;明確規(guī)定基礎(chǔ)設(shè)施交付期限和提供服務(wù)的時(shí)間;明確規(guī)定是否允許價(jià)格調(diào)整及調(diào)整方法;明確規(guī)定是否要求提交備選方案及備選方案的評(píng)審辦法;明確規(guī)定是否允許聯(lián)合體投標(biāo)及相應(yīng)要求;對(duì)采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定提供工程量清單及相應(yīng)要求;明確規(guī)定對(duì)投標(biāo)文件的簽署及密封要求等。

(四)投標(biāo)法律文本

1、投標(biāo)文件的組成。投標(biāo)文件時(shí)投標(biāo)人在通過(guò)了招標(biāo)項(xiàng)目的資格預(yù)審(如采用預(yù)審方式)以后，按照招標(biāo)文件的要求而制定的響應(yīng)文件。該文件應(yīng)對(duì)投標(biāo)人完成擬投標(biāo)項(xiàng)目的能力、報(bào)價(jià)，以及在擬投標(biāo)項(xiàng)目中準(zhǔn)備投入人力、物力、財(cái)力等方面的情況進(jìn)行描述。投標(biāo)文件通常由投標(biāo)人致函、授權(quán)委托書(shū)、投標(biāo)人資格文件、共同投標(biāo)協(xié)議(適用于聯(lián)合體)、技術(shù)和管理方案、財(cái)務(wù)方案、法律方案、投資人報(bào)價(jià)文件、投標(biāo)保函及其他等部分組成。

2、投標(biāo)文件的格式。以下給出投標(biāo)文件的一般性參考格式及對(duì)應(yīng)內(nèi)容，在實(shí)際操作中可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)及招標(biāo)文件的具體要求靈活運(yùn)用。

(1)投標(biāo)人致函。潛在投標(biāo)人書(shū)面對(duì)招標(biāo)文件中的實(shí)質(zhì)性要求作出承諾，包括但不限于：響應(yīng)招標(biāo)文件中擬簽訂的實(shí)質(zhì)性合同條款;一旦被選為中標(biāo)人履行中標(biāo)人義務(wù);承諾投標(biāo)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。

(2)授權(quán)委托書(shū)/聯(lián)合體授權(quán)委托書(shū)。潛在投標(biāo)人的法定代表人授權(quán)為投標(biāo)之目的委托代理人，承諾委托代理人在投標(biāo)活動(dòng)過(guò)程中簽署、協(xié)商、遞交文件和處理與投標(biāo)活動(dòng)相關(guān)的一切事務(wù)具有法律效力。

(3)投標(biāo)人資格文件。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下材料(包括但不限于)：公司章程及法律地位證明;項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)資料證明;技術(shù)能力及管理能力證明;財(cái)務(wù)能力及實(shí)力證明。

(4)共同投標(biāo)協(xié)議(僅適用于聯(lián)合體投標(biāo))。按照招標(biāo)文件要求提供聯(lián)合體投標(biāo)協(xié)議，約定聯(lián)合體各方的權(quán)利和義務(wù)。

(5)技術(shù)和管理方案。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下文件：為實(shí)施項(xiàng)目提出的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)的更先進(jìn)的技術(shù)建議和改造的合理化建議;為實(shí)施項(xiàng)目擬組建合理完整的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，包含項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、各專(zhuān)業(yè)人員配置、人員業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容;招標(biāo)文件規(guī)定的技術(shù)及管理方面的其他方案。

(6)財(cái)務(wù)方案。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下文件(包括但不限于)：項(xiàng)目的融資計(jì)劃，包括詳述資金來(lái)源和使用計(jì)劃、資金成本、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配分析、資本結(jié)構(gòu)、預(yù)計(jì)融資交割時(shí)間及其他重大事件進(jìn)度表;資金到位的有效措施，緊急狀態(tài)下的資金應(yīng)對(duì)方案;項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析。

(7)法律方案。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下材料(包括但不限于)：對(duì)擬簽訂合同的實(shí)質(zhì)性條款的逐條響應(yīng);在招標(biāo)文件規(guī)定的范圍內(nèi)提出《項(xiàng)目合同偏差意見(jiàn)表》。

(8)投資人報(bào)價(jià)文件。按照招標(biāo)文件的規(guī)定對(duì)招標(biāo)標(biāo)的提出報(bào)價(jià)。

(9)投標(biāo)保函/投標(biāo)保證金。按照招標(biāo)文件規(guī)定的格式和金額提交的相應(yīng)的投標(biāo)保函或保證金。

3、投標(biāo)文件的編制與遞交

(1)投標(biāo)文件的編制?；A(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目實(shí)踐中，招標(biāo)文件通常會(huì)對(duì)投標(biāo)文件的編制提出具體要求，不同項(xiàng)目類(lèi)型的招標(biāo)文件要求也有所區(qū)別。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)，如任何一項(xiàng)實(shí)質(zhì)性要求不能滿(mǎn)足，投標(biāo)文件將會(huì)被拒絕。實(shí)質(zhì)性要求和條件是指招標(biāo)文件中有關(guān)招標(biāo)項(xiàng)目的價(jià)格、計(jì)劃、技術(shù)規(guī)范、合同主要條款等。因此，響應(yīng)招標(biāo)文件的要求是投標(biāo)文件編制的基本前提。投標(biāo)人應(yīng)認(rèn)真研究、正確理解招標(biāo)文件的全部?jī)?nèi)容，并按要求編制投標(biāo)文件。

(2)投標(biāo)文件的遞交。對(duì)于投標(biāo)文件的送達(dá)，應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：一是投標(biāo)文件的提交截止時(shí)間。招標(biāo)文件中通常會(huì)明確規(guī)定投標(biāo)文件提交的時(shí)間，投標(biāo)文件必須在招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)截止時(shí)間之前送達(dá)。二是投標(biāo)文件的送達(dá)方式。投標(biāo)文件可以直接送達(dá)，即投標(biāo)人派授權(quán)代表直接將投標(biāo)文件按照規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)送達(dá)，也可以通過(guò)郵寄方式送達(dá)。郵寄方式送達(dá)應(yīng)以招標(biāo)人實(shí)際收到時(shí)間為準(zhǔn)，而不是以“郵戳為準(zhǔn)”。三是投標(biāo)文件的送達(dá)地點(diǎn)。投標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的地址送達(dá)，特別是采用郵寄送達(dá)方式的，更需詳細(xì)核實(shí)地址。投標(biāo)人因遞交地點(diǎn)發(fā)生錯(cuò)誤而逾期送達(dá)投標(biāo)文件的，將被招標(biāo)人拒絕接收。

(五)評(píng)標(biāo)法律文本

1、評(píng)標(biāo)文件的概念。評(píng)標(biāo)文件是指招標(biāo)人為了使得評(píng)標(biāo)工作按照法律及相關(guān)規(guī)定順利實(shí)施而編制的指導(dǎo)文件，包括評(píng)標(biāo)工作紀(jì)律、評(píng)標(biāo)工作概述、評(píng)標(biāo)工作程序、評(píng)標(biāo)細(xì)則標(biāo)準(zhǔn)等部分。

2、評(píng)標(biāo)文件的內(nèi)容。以下給出評(píng)標(biāo)文件的一般性參考格式及對(duì)應(yīng)內(nèi)容，在實(shí)際操作中可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)及招標(biāo)文件的具體要求靈活運(yùn)用。

(1)評(píng)標(biāo)工作紀(jì)律。根據(jù)國(guó)家法律及其他規(guī)定制定評(píng)標(biāo)紀(jì)律。

(2)評(píng)標(biāo)工作概述。一是評(píng)標(biāo)工作時(shí)間安排。詳細(xì)列明評(píng)標(biāo)工作開(kāi)始及結(jié)束的時(shí)間安排。二是評(píng)標(biāo)辦法。根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)制定科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)辦法，招標(biāo)文件已約定評(píng)標(biāo)辦法的通常不得隨意改變。三是評(píng)標(biāo)委員會(huì)。根據(jù)法律規(guī)定的要求成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)，確定評(píng)標(biāo)專(zhuān)家的數(shù)量及各專(zhuān)業(yè)專(zhuān)家的人選。四是評(píng)標(biāo)委員會(huì)秘書(shū)組和會(huì)務(wù)組。評(píng)標(biāo)委員會(huì)下設(shè)秘書(shū)組和會(huì)務(wù)組全面支持評(píng)標(biāo)專(zhuān)家的工作并做好后勤保障。

(3)評(píng)標(biāo)工作程序。一是投標(biāo)文件的符合性審查：根據(jù)招標(biāo)文件的要求列明投標(biāo)文件符合性審查的標(biāo)準(zhǔn)。二是全面閱讀招標(biāo)文件和投標(biāo)文件：熟悉投標(biāo)文件及投標(biāo)文件的結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容，為綜合評(píng)估做準(zhǔn)備。三是要求投標(biāo)人進(jìn)行澄清(如有)：為協(xié)助審查、比較和評(píng)估投標(biāo)文件，向投標(biāo)人發(fā)出書(shū)面澄清通知(如有必要)，要求投標(biāo)人對(duì)其投標(biāo)文件進(jìn)行澄清。四是分析投標(biāo)文件并匯總評(píng)標(biāo)專(zhuān)家意見(jiàn)：列明據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)原則和方法及評(píng)標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)細(xì)則進(jìn)行分析、打分及排序的具體安排。五是起草評(píng)標(biāo)報(bào)告草案：列明起草評(píng)標(biāo)報(bào)告草案的具體安排。六是形成評(píng)標(biāo)報(bào)告：列明形成正式評(píng)標(biāo)報(bào)告的具體安排。七是招標(biāo)人公布評(píng)標(biāo)結(jié)果：列明招標(biāo)人公布的方式及公布之后的談判工作安排。

(4)評(píng)標(biāo)工作具體安排。在評(píng)標(biāo)工作起始時(shí)間范圍內(nèi)，詳細(xì)安排具體評(píng)標(biāo)工作的先后順序。

(5)評(píng)標(biāo)細(xì)則。對(duì)應(yīng)招標(biāo)文件的要求，評(píng)標(biāo)細(xì)則包括：一是技術(shù)及管理方案評(píng)標(biāo)細(xì)則;二是財(cái)務(wù)方案評(píng)標(biāo)細(xì)則;三是法律方案評(píng)標(biāo)細(xì)則。

招標(biāo)人應(yīng)按照評(píng)標(biāo)文件的要求組織評(píng)標(biāo)，根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人的先后順序進(jìn)行澄清談判，并最終確定招標(biāo)結(jié)果。

(六)談判法律文本

1、談判文件的準(zhǔn)備。這里所講的談判，是指評(píng)標(biāo)結(jié)束后中標(biāo)候選人應(yīng)邀與招標(biāo)人按照招標(biāo)文件要求進(jìn)行的合同澄清及談判。

在談判之前，招標(biāo)人通常會(huì)起草一份談判文件，作為談判雙方澄清、確定最終意見(jiàn)的藍(lán)本。談判文件中至少應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。

在基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目實(shí)際操作中，談判的核心內(nèi)容是投標(biāo)人在投標(biāo)文件法律方案中所提交的《項(xiàng)目合同偏差意見(jiàn)表》中對(duì)招標(biāo)文件非實(shí)質(zhì)性合同條款的修改建議。談判雙方須針對(duì)中標(biāo)候選人所提出的非實(shí)質(zhì)性合同條款修改建議的合法性、合理性及可行性進(jìn)行磋商。

2、談判文件的簽署和管理。通常來(lái)講，基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目的投資金額較大，社會(huì)影響較為深遠(yuǎn)，相應(yīng)的合同條款也較為復(fù)雜。在實(shí)際操作中，若招標(biāo)人未能與排名第一的中標(biāo)候選人達(dá)成一致，則會(huì)轉(zhuǎn)向與排名位次居其次的候選人談判，以此類(lèi)推。

談判如需進(jìn)行多輪，則須以談判文件為基礎(chǔ)，以談判備忘錄的形式及時(shí)確認(rèn)每一輪的談判成果，直至雙方對(duì)所有問(wèn)題均達(dá)成一致。雙方的授權(quán)代表人應(yīng)在每輪談判成果文件上簽字確認(rèn)，并各執(zhí)一份留檔保存。經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的談判文件結(jié)合招標(biāo)文件中的合同文本將作為雙方最終訂立項(xiàng)目合同的法律依據(jù)。

(七)項(xiàng)目合同

1、項(xiàng)目合同的基本概念。項(xiàng)目合同是指作為招標(biāo)人的政府與通過(guò)項(xiàng)目法人招標(biāo)選擇的中標(biāo)人(社會(huì)投資人)依法訂立的約定了雙方權(quán)利義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)分配的協(xié)議。

基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目大多與市政公用行業(yè)聯(lián)系緊密，在市政公用事業(yè)投融資體制改革過(guò)程中，2002年建設(shè)部頒布的《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見(jiàn)》(建城〔2002〕272號(hào))及隨后一系列鼓勵(lì)公用事業(yè)市場(chǎng)化運(yùn)作的政策進(jìn)一步推動(dòng)了以特許經(jīng)營(yíng)為主要方式的公用事業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程。如此一來(lái)，基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目與特許經(jīng)營(yíng)變得關(guān)系密切。2004年建設(shè)部又下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)城市供水、管道燃?xì)?、城市生活垃圾處理特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議示范文本的通知》(建城〔2004〕162號(hào))，使得公用事業(yè)行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目有了可以參照的示范文本，因此，以下將著重介紹特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的組成。

2、項(xiàng)目合同的組成?；A(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目的合同根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)的模式可以分為投資型特許權(quán)經(jīng)營(yíng)協(xié)議和經(jīng)營(yíng)性特許權(quán)經(jīng)營(yíng)協(xié)議，以下將分別介紹其各自的重要組成部分。

(1)投資型特許經(jīng)營(yíng)模式的特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容。包括特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的具體內(nèi)容和范圍(如產(chǎn)品或服務(wù)種類(lèi)、地域范圍等);有關(guān)資本性投資的規(guī)定;產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格;產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量;產(chǎn)品或服務(wù)銷(xiāo)售數(shù)量;銷(xiāo)售收入結(jié)算;重要生產(chǎn)要素采購(gòu);關(guān)于保證持續(xù)提供公用產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)定;運(yùn)營(yíng)和資產(chǎn)管理辦法;特許權(quán)取得人的信息報(bào)告義務(wù);混業(yè)經(jīng)營(yíng)限制;一般補(bǔ)償;資產(chǎn)移交;爭(zhēng)議解決;特許權(quán)的更改或終止;特許權(quán)協(xié)議終止的補(bǔ)償;其他。

(2)經(jīng)營(yíng)型特許經(jīng)營(yíng)模式的特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容。包括委托或租賃經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)的范圍;提供產(chǎn)品、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量;對(duì)管理費(fèi)、租金或經(jīng)營(yíng)收入定價(jià);激勵(lì)機(jī)制(對(duì)特許權(quán)取得人超額完成協(xié)議目標(biāo)的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰的規(guī)定);委托資產(chǎn)的維護(hù)和保養(yǎng)義務(wù);關(guān)于資本性支出的規(guī)定;協(xié)議生效后和協(xié)議終止時(shí)對(duì)資產(chǎn)移交的規(guī)定;特許權(quán)取得人的報(bào)告義務(wù);合同履約擔(dān)保;爭(zhēng)議解決;合同變更和終止;其他。

3、項(xiàng)目合同的訂立

(1)訂立合同的原則。一是平等原則。合同當(dāng)事人的法律地位平等，即享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格是平等的，一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中交易雙方的關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種平等的契約關(guān)系，因此，在訂立合同中一方當(dāng)事人的意思表示必須是完全自愿的，不能是在強(qiáng)迫和壓力下所做出的非自愿的意思表示。因?yàn)楹贤瞧降戎黧w之間的法律行為，只有訂立合同的當(dāng)事人平等協(xié)商，才有可能訂立意思表示一致的協(xié)議。二是自愿原則。合同當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，不受任何單位和個(gè)人的非法干預(yù)。合同法中的自愿原則，是合同自由的具體體現(xiàn)。民事主體在民事活動(dòng)中享有自主決策權(quán)，其合同的民事權(quán)利可以抗御非正當(dāng)行使的國(guó)家權(quán)力，也不受其他民事主體的非法干預(yù)。合同法中的自愿原則有以下含義：第一，合同當(dāng)事人有訂立或者不訂立合同的自由;第二，當(dāng)事人有選擇合同相對(duì)人、合同內(nèi)容和合同形式的自由，即有權(quán)決定于誰(shuí)訂立合同、有權(quán)擬定或者接受合同條款、有權(quán)以書(shū)面或者口頭形式訂立合同。三是公平原則。合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)。在合同的訂立和履行中，合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)正當(dāng)行使合同權(quán)利和履行合同義務(wù)，兼顧他人利益，使當(dāng)事人的利益能夠均衡。在雙方合同中，一方當(dāng)事人在享有權(quán)利的同時(shí)，也要承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，取得的利益要與付出的代價(jià)相適應(yīng)。四是誠(chéng)實(shí)信用原則。合同當(dāng)事人在訂立合同、行使權(quán)力、履行義務(wù)中，都應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成的道德規(guī)則，它要求人們?cè)诮灰谆顒?dòng)(訂立和履行合同)中講究信用，恪守諾言，誠(chéng)實(shí)不欺。在行使權(quán)力時(shí)應(yīng)當(dāng)充分尊重他人和社會(huì)的利益，對(duì)約定的義務(wù)要忠實(shí)履行。五是合法性原則。合同當(dāng)事人在訂立及履行合同時(shí)，合同形式和內(nèi)容各構(gòu)成要件必須符合法律要求，尤其是符合國(guó)家強(qiáng)行性法律的要求，不違背社會(huì)公共利益，不擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

(2)訂立合同的要求。招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同，除必須按照《合同法》基本要求簽訂外，還必須遵循《招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)特殊規(guī)定。一是訂立合同的形式要求。按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。即：法律要求中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后雙方應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。因此，通過(guò)招標(biāo)訂立的合同是要式合同。二是訂立合同的內(nèi)容要求。應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件確定合同內(nèi)容。招標(biāo)文件與投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括合同的全部?jī)?nèi)容。所有的合同內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中有體現(xiàn)：一部分合同內(nèi)容是確定的，不容投標(biāo)人變更的，如技術(shù)要求等，否則就構(gòu)成重大偏差;另一部分是要求投標(biāo)人明確的，如報(bào)價(jià)。投標(biāo)文件只能按照招標(biāo)文件要求編制，因此，如果出現(xiàn)合同應(yīng)當(dāng)具備的內(nèi)容在招標(biāo)文件中沒(méi)有明確，也沒(méi)有要求投標(biāo)文件明確的情況時(shí)，則責(zé)任應(yīng)當(dāng)由招標(biāo)人承擔(dān)。三是訂立合同的時(shí)間要求。中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，應(yīng)當(dāng)盡快訂立合同。這是招標(biāo)人提高采購(gòu)效率、投標(biāo)人降低成本的基本要求。如果訂立合同的時(shí)間拖得太長(zhǎng)，市場(chǎng)情況發(fā)生變化，也會(huì)使投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)失去意義。因此，《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定“投標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。”《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》第49條規(guī)定：“中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，同時(shí)通知未中標(biāo)人，并與中標(biāo)人在30個(gè)工作日之內(nèi)簽訂合同”。四是訂立合同接受監(jiān)督的要求。在合同訂立過(guò)程中，投標(biāo)招標(biāo)監(jiān)督部門(mén)仍然要進(jìn)行監(jiān)督?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第47條規(guī)定：“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起15日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)提交招標(biāo)投標(biāo)情況報(bào)告”。五是按照招標(biāo)文件范本訂立合同的要求。招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同一般符合城市供水、管道燃?xì)?、城市生活垃圾處理特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議示范文本的合同條款及格式的規(guī)定。

在項(xiàng)目實(shí)踐中，最重要的法律文本是招標(biāo)文件、投標(biāo)文件和項(xiàng)目合同法律文本。從締約的程序來(lái)看，招標(biāo)文件、投標(biāo)文件和項(xiàng)目合同分別對(duì)應(yīng)著締約的三個(gè)階段—要約邀請(qǐng)、要約和承諾。招標(biāo)文件就是向非特定多數(shù)(或者特定)潛在投資人發(fā)出的訂立合同的要約邀請(qǐng);投標(biāo)人遞交投標(biāo)文件相當(dāng)于要約;而通過(guò)評(píng)標(biāo)、澄清和談判，投標(biāo)人和招標(biāo)人最終達(dá)成相互承諾，項(xiàng)目合同的達(dá)成和簽署代表締約過(guò)程的結(jié)束。

政府在起草招標(biāo)文件時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)自己的意志，在合理的范圍內(nèi)保護(hù)自己的合法權(quán)益，降低運(yùn)作項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，但是這種保護(hù)應(yīng)遵循合理風(fēng)險(xiǎn)分配原則，不能超過(guò)適當(dāng)?shù)某潭?。因?yàn)橥稑?biāo)人一般在其熟悉的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)，可以更加合理的控制風(fēng)險(xiǎn)，但在項(xiàng)目建設(shè)的另外一些領(lǐng)域(如征地拆遷、完成前期工作等)并不具有這種能力，如果分配給投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)多，將導(dǎo)致其過(guò)高估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在報(bào)價(jià)時(shí)相應(yīng)要求較高的公共產(chǎn)品(或服務(wù))價(jià)格，這種情況對(duì)政府是不利的。更為嚴(yán)重的是，如果招標(biāo)文件中的風(fēng)險(xiǎn)分配過(guò)于不合理，投標(biāo)人就有可能認(rèn)為項(xiàng)目根本不可行而不參與投標(biāo)，這就會(huì)帶來(lái)流標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中，確實(shí)有一些自身?xiàng)l件比較好的項(xiàng)目，因?yàn)檎袠?biāo)文件過(guò)于傾向招標(biāo)人，使得投標(biāo)人普遍心存疑慮、放棄投標(biāo)而導(dǎo)致流標(biāo)。因此，理性而富于招商經(jīng)驗(yàn)的政府一般都會(huì)在咨詢(xún)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的協(xié)助下，按照第五章的風(fēng)險(xiǎn)分配原則來(lái)制訂招標(biāo)文件，以保證項(xiàng)目招商和未來(lái)實(shí)施的順利。

在制作投標(biāo)文件時(shí)，投標(biāo)人把更多關(guān)注放在報(bào)價(jià)和投標(biāo)文件的內(nèi)容上，但在實(shí)踐中，投標(biāo)文件的形式也同樣重要。一是招標(biāo)文件要求的投標(biāo)資料非常豐富，評(píng)標(biāo)時(shí)間又非常有限，如果投標(biāo)人不按統(tǒng)一形式提交資料，將不利于評(píng)標(biāo)人快速定位有效信息，并給出合理評(píng)價(jià)，這對(duì)投標(biāo)人不利。二是投標(biāo)文件中有些格式的規(guī)定事關(guān)重大。比如投標(biāo)文件的簽署，有的招標(biāo)文件要求投標(biāo)人每頁(yè)小簽，有的要求投標(biāo)文件密封加蓋法人印鑒，有的要求投標(biāo)文件中不能出現(xiàn)投標(biāo)人的信息，否則廢標(biāo)。但在實(shí)際中，時(shí)常發(fā)現(xiàn)違反上述形式規(guī)定而被廢標(biāo)的，這樣的失誤十分遺憾。因此，各條線的同志們?cè)诓僮鱌PP項(xiàng)目時(shí)一定要注意關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，謹(jǐn)小慎微、做好細(xì)節(jié)。

億誠(chéng)建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司作為PPP專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，擁有十年行業(yè)豐富經(jīng)驗(yàn)，如果您有任何關(guān)于PPP項(xiàng)目咨詢(xún)的問(wèn)題，可以撥打4001830060（全國(guó)免費(fèi)電話(huà)）進(jìn)行咨詢(xún)。