各設(shè)區(qū)市水利（水務(wù)）局，楊凌示范區(qū)水務(wù)局，廳設(shè)處室、廳屬單位，陜西水務(wù)發(fā)展集團(tuán)有限公司，各有關(guān)單位：

為維護(hù)水利建設(shè)市場秩序，規(guī)范水利工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包等違法行為的認(rèn)定查處工作，省水利廳制定了《陜西省水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理暫行辦法》，經(jīng)2024年4月12日第3次廳務(wù)會議審議通過。現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

陜西省水利廳

2024年4月19日

陜西省水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理暫行辦法

第一條??為維護(hù)我省水利建設(shè)市場秩序，規(guī)范水利工程施工違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的認(rèn)定查處工作，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》以及住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》、水利部《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理暫行辦法》等法律法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條??本辦法適用于我省行政區(qū)域內(nèi)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的水利工程建設(shè)項目施工違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的認(rèn)定查處。

第三條??水利工程建設(shè)項目建設(shè)單位（項目法人）及施工單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工程建設(shè)領(lǐng)域法律法規(guī)，規(guī)范水利工程招標(biāo)投標(biāo)、質(zhì)量安全管理等建設(shè)行為，嚴(yán)禁違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包和出借借用資質(zhì)，確保工程質(zhì)量和施工安全。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程依法發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位；施工單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬水利工程施工業(yè)務(wù)，禁止超越資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬水利工程施工業(yè)務(wù)。

第四條??省水行政主管部門負(fù)責(zé)全省水利工程施工違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為認(rèn)定查處的監(jiān)督管理工作，認(rèn)定查處省管工程、廳屬工程的相應(yīng)違法行為。

設(shè)區(qū)的市、縣（市、區(qū)）水行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)有管轄權(quán)的水利工程施工違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的認(rèn)定查處和監(jiān)督管理工作。

第五條??本辦法所稱違法發(fā)包，是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給個人或不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位、肢解發(fā)包、違反法定程序發(fā)包及其他違反法律法規(guī)規(guī)定發(fā)包的行為。

第六條??存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：

（一）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個人的；

（二）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位的；

（三）依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)未招標(biāo)或未按照法定招標(biāo)程序發(fā)包的；

（四）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招標(biāo)投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的；

（五）建設(shè)單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的。

第七條??本辦法所稱的轉(zhuǎn)包，是指承包人承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的工程全部轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的行為。

第八條??具有下列情形之一的，認(rèn)定為轉(zhuǎn)包：

（一）承包人將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；

（二）承包人將其承包的全部工程支解后以分包的名義轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；

（三）承包人將其承包的全部工程以內(nèi)部承包合同等形式交由分公司施工，但分公司成立未履行合法手續(xù)的；

（四）采取聯(lián)營合作等形式的承包人，其中一方將應(yīng)由其實施的全部工程交由聯(lián)營合作方施工的；

（五）全部工程由勞務(wù)作業(yè)分包單位實施，勞務(wù)作業(yè)分包單位計取報酬是除上繳給承包人管理費(fèi)之外全部工程價款的；

（六）承包人未設(shè)立現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)的；

（七）承包人未派駐項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員或者派駐的上述人員中全部不是本單位人員的；

（八）承包人不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取管理費(fèi)的；

（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。

本辦法所稱全部工程，是指承包人承包的工程全部建設(shè)內(nèi)容或者工程的所有主要建筑物。

本辦法所稱的本單位人員，是指在本單位工作，并與本單位簽訂勞動合同，由本單位支付勞動報酬、繳納社會保險的人員。

第九條??本辦法所稱的違法分包，是指承包人承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定、施工合同關(guān)于分包的約定或者未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，把部分工程或勞務(wù)作業(yè)分包給其他單位或個人施工的行為。

第十條??具有下列情形之一的，認(rèn)定為違法分包：

（一）承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位或個人施工的；

（二）施工合同中沒有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位書面同意，承包人將其承包的部分工程分包給其他單位施工的；

（三）承包人將主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)工程分包的；

（四）工程分包單位將其承包的工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

（五）勞務(wù)作業(yè)分包單位將其承包的勞務(wù)作業(yè)再分包的；

（六）勞務(wù)作業(yè)分包單位除計取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用（應(yīng)僅限定在勞務(wù)報酬及必要的輔材費(fèi)用）外，還計取主要建筑材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備、主要周轉(zhuǎn)材料費(fèi)用的；

（七）承包人未與分包人簽訂分包合同，或分包合同未遵循承包合同的各項原則，不滿足承包合同中相應(yīng)要求的；

（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。

本辦法所稱主要建筑物是指失事以后將造成下游災(zāi)害或嚴(yán)重影響工程功能和效益的建筑物，如堤防、穿堤建筑物、大壩等擋水建筑物、泄水建筑物、輸水建筑物、電站廠房、泵站等；主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)，由建設(shè)單位要求設(shè)計單位在設(shè)計文件或招標(biāo)文件中明確。

本辦法所稱的主要建筑材料是指混凝土工程中的鋼筋、水泥、砂石料，土石方工程中的石料，金屬結(jié)構(gòu)工程中的鋼材，防滲工程中的土工織物等對工程質(zhì)量影響較大、占工程造價比重較高的材料。

本辦法所稱的大中型機(jī)械設(shè)備是指工程施工中的大中型起重設(shè)備，混凝土工程施工中的大中型拌和、輸送設(shè)備，土石方工程施工中的大中型挖掘設(shè)備、運(yùn)輸車輛、碾壓機(jī)械等。

第十一條??本辦法所稱的出借借用資質(zhì)，是指允許其他單位、個人以本單位名義承攬工程或者單位、個人以其他單位的名義承攬工程的行為。

前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動。

第十二條??具有下列情形之一的，認(rèn)定為出借借用資質(zhì)：

（一）單位或個人借用其他單位的資質(zhì)承攬工程的；

（二）投標(biāo)人法定代表人的授權(quán)代表人不是投標(biāo)人本單位人員的；

（三）實際施工單位使用承包人資質(zhì)中標(biāo)后，以承包人分公司、項目部等名義組織實施，但兩者無實質(zhì)產(chǎn)權(quán)、人事、財務(wù)關(guān)系的；

（四）工程分包的發(fā)包單位不是該工程的承包人的（建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外）；

（五）勞務(wù)作業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的承包人或工程分包單位的；

（六）承包人派駐施工現(xiàn)場的項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中部分人員不是本單位人員的；

（七）承包人與建設(shè)單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致的，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；

（八）合同約定由承包人負(fù)責(zé)采購、租賃的主要建筑材料、工程設(shè)備等，由其他單位或個人采購、租賃，或者承包人不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；

（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他出借借用資質(zhì)行為。

第十三條??建設(shè)單位及監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位有轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的，應(yīng)立即制止、責(zé)令改正、督促履行合同并及時向相關(guān)水行政主管部門報告。

施工單位發(fā)現(xiàn)分包單位有轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為，應(yīng)立即制止、責(zé)令改正、督促履行合同并及時向建設(shè)單位和相關(guān)水行政主管部門報告。

任何單位和個人發(fā)現(xiàn)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的，可以向水行政主管部門進(jìn)行舉報并提供有效證據(jù)或線索。

第十四條??各級水行政主管部門接到違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為舉報的，應(yīng)當(dāng)依法受理、調(diào)查、認(rèn)定和處理，并將查處結(jié)果告知舉報人。

對審計移送、稽察移交、檢查發(fā)現(xiàn)的相關(guān)違法行為，應(yīng)當(dāng)依法調(diào)查、認(rèn)定和處理。

第十五條??各級水行政主管部門應(yīng)加大執(zhí)法力度，對在實施水利建設(shè)市場監(jiān)督管理等工作中發(fā)現(xiàn)的違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定：

（一）對認(rèn)定違法發(fā)包的建設(shè)單位，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十五條，《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十四條、第五十五條，《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條、第五十一條，《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第六十三條、第六十四條規(guī)定進(jìn)行處罰；

（二）對認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第五十八條、《中華人民共和國建筑法》第六十七條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十二條規(guī)定進(jìn)行處罰；

（三）對認(rèn)定有借用資質(zhì)的施工單位或個人，依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第五十四條、《中華人民共和國建筑法》第六十五條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十條規(guī)定進(jìn)行處罰；

（四）對認(rèn)定有出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的單位，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十一條規(guī)定進(jìn)行處罰；

（五）對施工單位給予單位罰款處罰的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十三條對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行處罰；

（六）對兩年內(nèi)發(fā)生兩次及以上轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的或者因轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為導(dǎo)致發(fā)生質(zhì)量安全事故的，應(yīng)當(dāng)依法按照情節(jié)嚴(yán)重情形給予處罰。

第十六條??對于違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為的行政處罰追溯期限，應(yīng)當(dāng)從存在違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)的建筑工程竣工驗收之日起計算；合同工程量未全部完成而解除或終止履行合同的，自合同解除或終止之日起計算。

第十七條??縣級以上水行政主管部門應(yīng)將處罰記錄記入單位或個人信用檔案，自該不良行為記錄信息作出認(rèn)定之日起7個工作日內(nèi)，由認(rèn)定單位逐級報送至省水利建設(shè)市場主體信用信息管理平臺和全國水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺予以公開。

第十八條??省水行政主管部門應(yīng)當(dāng)對轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為作出行政處罰決定20個工作日內(nèi)報水利部；設(shè)區(qū)的市、縣（市、區(qū)）水行政主管部門應(yīng)當(dāng)對違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、出借借用資質(zhì)等違法行為作出行政處罰決定20個工作日內(nèi)報上一級水行政主管部門，并同時抄送省水行政主管部門、水利部。

第十九條??本辦法自2024年5月1日起施行。